[珠寶] 違反這些法規 大溫珠寶商被重罰
(加西網綜合)加拿大反洗錢監管機構對高貴林市一家珠寶商處以 66,000 元的行政處罰。
根據加拿大金融交易和報告分析中心（FINTRAC）周二發布的相關通知，當局已經於 6 月下旬對 Austin Jewelers 處以罰款。
FINTRAC表示，此次處罰源於兩項違反聯邦《犯罪收益（洗錢）和恐怖主義融資法》及其相關法規的行為。
（FINTRAC）
據聯邦金融交易監管機構稱，曾經由 Frank Suppanz 和 Lisa Suppanz 經營的 Austin Jewellers 未能制定書面合規政策和程序，也未能評估和記錄洗錢和恐怖活動融資風險。
根據CTV的報道，針對此次罰款 ， Austin 珠寶商已向聯邦法院上訴。
根據加拿大金融交易和報告分析中心的網站，FINTRAC 的行政處罰明確旨在鼓勵合規且“非懲罰性”。
該機構表示，通常只會在其他實現合規的努力失敗後才會發出此類處罰。
根據規定，珠寶商或“貴金屬和寶石經銷商”一旦“從事購買或銷售價值 10,000 元或以上的貴金屬、寶石或珠寶”，就必須履行該法案的具體義務。
銷售包括寄售的貴金屬、寶石或珠寶的銷售，但不包括拍賣銷售。
2022 年 2 月 7 日，加拿大金融交易和報告分析中心（Fintrac） 對 Montecristo 珠寶的四項違規行為處以 222,750 元的罰款。
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根據加拿大金融交易和報告分析中心（FINTRAC）周二發布的相關通知，當局已經於 6 月下旬對 Austin Jewelers 處以罰款。
FINTRAC表示，此次處罰源於兩項違反聯邦《犯罪收益（洗錢）和恐怖主義融資法》及其相關法規的行為。
（FINTRAC）
據聯邦金融交易監管機構稱，曾經由 Frank Suppanz 和 Lisa Suppanz 經營的 Austin Jewellers 未能制定書面合規政策和程序，也未能評估和記錄洗錢和恐怖活動融資風險。
根據CTV的報道，針對此次罰款 ， Austin 珠寶商已向聯邦法院上訴。
根據加拿大金融交易和報告分析中心的網站，FINTRAC 的行政處罰明確旨在鼓勵合規且“非懲罰性”。
該機構表示，通常只會在其他實現合規的努力失敗後才會發出此類處罰。
根據規定，珠寶商或“貴金屬和寶石經銷商”一旦“從事購買或銷售價值 10,000 元或以上的貴金屬、寶石或珠寶”，就必須履行該法案的具體義務。
銷售包括寄售的貴金屬、寶石或珠寶的銷售，但不包括拍賣銷售。
2022 年 2 月 7 日，加拿大金融交易和報告分析中心（Fintrac） 對 Montecristo 珠寶的四項違規行為處以 222,750 元的罰款。
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