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日期: 2025-05-12 | 来源: 加西网 | 有0人参与评论 | 字体: 小 中 大
加西网 westca.com 报道
(加西网综合）温哥华的一个监管听证小组裁定，纳奈莫的一名共同基金交易商 “挪用 ”了老年和残疾客户近 600 万元的资金，被处以罚款并禁止进入投资服务行业。
此前未获执照的纳奈莫财富顾问Michael Rowland Tomkins 在数年间敛财近600万元，其中包括挪用弱势老年人的资金，并面临一对纳奈莫老年夫妇的民事欺诈指控，这对夫妇称他们的退休基金不翼而飞。加拿大投资监管组织（CIRO）太平洋区听证小组发现，资深共同基金交易商迈克尔-罗兰德-汤姆金斯（Michael Rowland Tomkins）在 2007 年至 2023 年期间为阿桑特金融管理有限公司（Assante Financial Management Ltd.）和阿桑特资本管理有限公司（Assante Capital Management Ltd.）工作时，欺骗了几位有健康问题的老年客户。
听证小组在 5 月 7 日在线公布的判决理由中称，汤姆金斯通过提供不准确或虚假信息，蓄意欺骗客户和阿桑特公司。
听证小组称，汤姆金斯这样做是为了让自己有更大的控制权，降低被发现的可能性。
"他犯下了严重的违法行为，涉及巨额资金。他参与了一种持续的蓄意欺骗模式。这绝非一次孤立的判断失误，"判决书中写道。
“这些客户都是老年人，易受伤害，有明显的健康问题”。
合议庭称，汤姆金斯的欺骗过程包括编造投资工具、投资组合摘要报告和客户交易。
他还承认他将所有资金都用于谋取个人利益。裁决认定汤姆金斯挪用了五名客户的 590 万元，并已退还 160 万元。
本周，迈克尔·罗兰·汤姆金斯与加拿大投资监管组织（CIRO）公布了一项和解协议，专门针对从两名“有健康问题的老年弱势客户”那里骗取的超过160万元。
这些资金在2019年至2023年期间被声名狼藉的汤姆金斯一家挪用。
当时受雇于纳奈莫Assante Capital Management Ltd.的汤姆金斯从一位老年客户那里骗取了125万元，至今未偿还任何款项。
另一位客户则获得归还由汤姆金斯控制的 438,500 元中的大部分资金。
根据 CIRO 在 3 月份举行的和解听证会后做出的决议，从这两名客户处挪用的 160 多万元被以各种方式盗用，"包括使用支票、银行汇票和电子转账。所有这些交易都是基于被告向客户或阿桑特提供的不准确或虚构的信息"。
2023 年 10 月，汤姆金斯主动从阿桑特资本管理公司辞职。
在去年 9 月与 CIRO 工作人员的面谈中，汤姆金斯承认他将所有抽走的资金用于个人利益。
汤姆金斯在 2007 年至 2023 年期间从五名客户那里共挪用了 590 万元，其中 430 万元未归还。
作为和解协议的一部分，他被处以 100 万元的罚款，并将被迫支付 120 万元的退还金，以及 1 万元的费用。
此外，一名前客户已对汤姆金斯提起民事诉讼，以追回损失的资金。
汤姆金斯已被永久禁止进入 CIRO 和受监管公司，并不得以任何身份在证券行业注册。- 加西网版权所有，未经授权或许可，严禁转载或摘录
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