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日期: 2025-05-12 | 來源: 加西網 | 有0人參與評論 | 字體: 小 中 大(加西網綜合）溫哥華的一個監管聽證小組裁定，納奈莫的一名共同基金交易商 “挪用 ”了老年和殘疾客戶近 600 萬元的資金，被處以罰款並禁止進入投資服務行業。
此前未獲執照的納奈莫財富顧問Michael Rowland Tomkins 在數年間斂財近600萬元，其中包括挪用弱勢老年人的資金，並面臨一對納奈莫老年夫婦的民事欺詐指控，這對夫婦稱他們的退休基金不翼而飛。加拿大投資監管組織（CIRO）太平洋區聽證小組發現，資深共同基金交易商邁克爾-羅蘭德-湯姆金斯（Michael Rowland Tomkins）在 2007 年至 2023 年期間為阿桑特金融管理有限公司（Assante Financial Management Ltd.）和阿桑特資本管理有限公司（Assante Capital Management Ltd.）工作時，欺騙了幾位有健康問題的老年客戶。
聽證小組在 5 月 7 日在線公布的判決理由中稱，湯姆金斯通過提供不准確或虛假信息，蓄意欺騙客戶和阿桑特公司。
聽證小組稱，湯姆金斯這樣做是為了讓自己有更大的控制權，降低被發現的可能性。
"他犯下了嚴重的違法行為，涉及巨額資金。他參與了一種持續的蓄意欺騙模式。這絕非一次孤立的判斷失誤，"判決書中寫道。
“這些客戶都是老年人，易受傷害，有明顯的健康問題”。
合議庭稱，湯姆金斯的欺騙過程包括編造投資工具、投資組合摘要報告和客戶交易。
他還承認他將所有資金都用於謀取個人利益。裁決認定湯姆金斯挪用了五名客戶的 590 萬元，並已退還 160 萬元。
本周，邁克爾·羅蘭·湯姆金斯與加拿大投資監管組織（CIRO）公布了一項和解協議，專門針對從兩名“有健康問題的老年弱勢客戶”那裡騙取的超過160萬元。
這些資金在2019年至2023年期間被聲名狼藉的湯姆金斯一家挪用。
當時受雇於納奈莫Assante Capital Management Ltd.的湯姆金斯從一位老年客戶那裡騙取了125萬元，至今未償還任何款項。
另一位客戶則獲得歸還由湯姆金斯控制的 438,500 元中的大部分資金。
根據 CIRO 在 3 月份舉行的和解聽證會後做出的決議，從這兩名客戶處挪用的 160 多萬元被以各種方式盜用，"包括使用支票、銀行匯票和電子轉賬。所有這些交易都是基於被告向客戶或阿桑特提供的不准確或虛構的信息"。
2023 年 10 月，湯姆金斯主動從阿桑特資本管理公司辭職。
在去年 9 月與 CIRO 工作人員的面談中，湯姆金斯承認他將所有抽走的資金用於個人利益。
湯姆金斯在 2007 年至 2023 年期間從五名客戶那裡共挪用了 590 萬元，其中 430 萬元未歸還。
作為和解協議的一部分，他被處以 100 萬元的罰款，並將被迫支付 120 萬元的退還金，以及 1 萬元的費用。
此外，一名前客戶已對湯姆金斯提起民事訴訟，以追回損失的資金。
湯姆金斯已被永久禁止進入 CIRO 和受監管公司，並不得以任何身份在證券行業注冊。- 加西網版權所有，未經授權或許可，嚴禁轉載或摘錄
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