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日期: 2025-06-12 | 來源: 加西網 | 有0人參與評論 | 字體: 小 中 大(加西網綜合)加拿大投資監管機構稱，道明TD銀行素裡分行的一名前共同基金交易員涉嫌將一名71歲客戶賬戶中的152,819加元 “指令 ”轉入自己和伴侶的賬戶。
加拿大投資監管組織（Canadian Investment Regulatory Organization）在 5 月 21 日的一份通知中稱，將於 7 月 15 日就其對道明TD銀行素裡分前交易員女華裔A某（化名）的指控舉行聽證會。
由於A某沒有配合道明銀行和加拿大投資監管組織工作人員的調查，因此這筆錢的來龍去脈仍不清楚。目前沒有明確的挪用或盜竊指控。
2021 年 2 月 1 日至 2022 年 12 月 20 日期間，A某注冊為道明TD投資服務公司的交易代表。
聽證通知稱，71歲的客戶 “YW ”是該銀行的一名客戶，其賬戶由A某服務，A某還為 YW 提供銀行服務。
據稱，A某使用 YW 的網上銀行登錄名和密碼進入 YW 的網上銀行，將自己和其他人添加為賬單收款人。
根據 CIRO 的指控，A某隨後使用登錄憑證支付她的信用卡，將錢存入她自己的賬戶，支付她伴侶的信用卡，並將錢存入另一個人的賬戶。
銀行在了解到 YW 被轉賬後，已經全額退還了她的錢款，並對交易員A某進行了調查，但據稱A某並不合作。根據聽證通知，2022 年 12 月 20 日，A某因銀行調查辭職，不再以任何身份在證券行業注冊。
監管機構似乎對A某的行為未被指控感到擔憂。
CIRO 在聽證通知中稱，由於A某未與工作人員合作，因此無法確定其被指控行為的全部性質。
聽證通知稱，這包括圍繞轉賬的 “全部情況”、轉賬是否在客戶知情的情況下進行以及所獲資金的狀況。
CIRO 表示，目前還不清楚 A某是否與其他客戶有類似行為。
本文發表後，道明銀行公共事務經理米克-拉莫斯（Mick Ramos）於 6 月 10 日向 BIV 發表了一份聲明。
"我們非常重視此類事件，並迅速采取行動保護我們的客戶。只要有調查，我們也會與當局合作。雖然我們不能透露任何客戶的詳細信息，但我可以確認我們已經展開調查，受影響的客戶已經得到補救，"拉莫斯說。
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