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日期: 2025-05-12 | 来源: 加西网 | 有0人参与评论 | 字体: 小 中 大(加西网综合）温哥华的一个监管听证小组裁定，纳奈莫的一名共同基金交易商 “挪用 ”了老年和残疾客户近 600 万元的资金，被处以罚款并禁止进入投资服务行业。
此前未获执照的纳奈莫财富顾问Michael Rowland Tomkins 在数年间敛财近600万元，其中包括挪用弱势老年人的资金，并面临一对纳奈莫老年夫妇的民事欺诈指控，这对夫妇称他们的退休基金不翼而飞。加拿大投资监管组织（CIRO）太平洋区听证小组发现，资深共同基金交易商迈克尔-罗兰德-汤姆金斯（Michael Rowland Tomkins）在 2007 年至 2023 年期间为阿桑特金融管理有限公司（Assante Financial Management Ltd.）和阿桑特资本管理有限公司（Assante Capital Management Ltd.）工作时，欺骗了几位有健康问题的老年客户。
听证小组在 5 月 7 日在线公布的判决理由中称，汤姆金斯通过提供不准确或虚假信息，蓄意欺骗客户和阿桑特公司。
听证小组称，汤姆金斯这样做是为了让自己有更大的控制权，降低被发现的可能性。
"他犯下了严重的违法行为，涉及巨额资金。他参与了一种持续的蓄意欺骗模式。这绝非一次孤立的判断失误，"判决书中写道。
“这些客户都是老年人，易受伤害，有明显的健康问题”。
合议庭称，汤姆金斯的欺骗过程包括编造投资工具、投资组合摘要报告和客户交易。
他还承认他将所有资金都用于谋取个人利益。裁决认定汤姆金斯挪用了五名客户的 590 万元，并已退还 160 万元。
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