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大溫銀行華裔員工涉嫌轉走老人15萬

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(加西網綜合)加拿大投資監管機構稱,道明TD銀行素裡分行的一名前共同基金交易員涉嫌將一名71歲客戶賬戶中的152,819加元 “指令 ”轉入自己和伴侶的賬戶。




加拿大投資監管組織(Canadian Investment Regulatory Organization)在 5 月 21 日的一份通知中稱,將於 7 月 15 日就其對道明TD銀行素裡分前交易員女華裔A某的指控舉行聽證會。


由於A某沒有配合道明銀行和加拿大投資監管組織工作人員的調查,因此這筆錢的來龍去脈仍不清楚。目前沒有明確的挪用或盜竊指控。

2021 年 2 月 1 日至 2022 年 12 月 20 日期間,A某注冊為道明TD投資服務公司的交易代表。

聽證通知稱,71歲的客戶 “YW ”是該銀行的一名客戶,其賬戶由A某服務,A某還為 YW 提供銀行服務。


據稱,A某使用 YW 的網上銀行登錄名和密碼進入 YW 的網上銀行,將自己和其他人添加為賬單收款人。

根據 CIRO 的指控,A某隨後使用登錄憑證支付她的信用卡,將錢存入她自己的賬戶,支付她伴侶的信用卡,並將錢存入另一個人的賬戶。


銀行在了解到 YW 被轉賬後,已經全額退還了她的錢款,並對交易員A某進行了調查,但據稱A某並不合作。


根據聽證通知,2022 年 12 月 20 日,A某因銀行調查辭職,不再以任何身份在證券行業注冊。

監管機構似乎對A某的行為未被指控感到擔憂。
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