中國客戶損失870萬溫村經紀受罰

2025-07-08 | 來源: 加西網 | 轉到微信 | 有0人參與評論 | 字體: 放大縮小 | 收藏 | 打印

（加西網綜合）加拿大投資監管組織（CIRO）宣布，已對前RBC Dominion證券公司駐溫哥華的華裔注冊代表及期貨顧問A某實施為期六個月的暫停執業處罰，原因是其在管理中國高淨值客戶賬戶期間，從事大量高風險的期貨交易，導致客戶在兩年半內（30個月）損失高達870萬加元，而A某本人及公司卻收取了約480萬加元的交易傭金。

據CIRO於6月18日發布的和解協議，A某承認在2017年6月至2019年12月期間，在其期貨業務中“廣泛進行自主交易”，而未事先獲得客戶對每筆交易的具體授權。他僅就整體策略與客戶進行溝通，且多數客戶來自中國，但並無任何文件表明這些客戶明示授權其擁有賬戶的交易決定權。

監管機構指出，A某使用的交易策略是“裸賣出期貨合約”（naked futures contracts），這種操作可以獲得期權費作為收入，但潛在虧損卻可能無限大。該策略本身已屬高風險，而在極高交易頻率下風險進一步放大。據統計，A某在30個月內下達了超過15,000筆交易指令。

和解文件中寫道：“A某對其期貨客戶采取‘一刀切’的方式，這些客戶被他告知該策略具有高風險，並聲稱他們對此表示同意。然而，許多客戶在不明確知情或未授權的情況下蒙受巨額損失”。

根據BIV的報道，案件披露，A某的傭金收入是RBC同期第二高期貨顧問的兩倍。他從這類客戶中獲取的淨傭金達240萬加元，占RBC該類業務傭金總額的一半。

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— BIV News (@BIVnews) July 7, 2025

該事件的調查始於一位中國客戶投訴A某未經她授權擅自將其資金投入高風險期貨交易。A某辯稱，客戶損失大部分源於中國對美國大豆征收關稅所帶來的市場劇烈波動。

最終，A某同意接受CIRO處罰，包括六個月暫停注冊投資業務、繳納7.5萬加元罰款，並向客戶償還共計22.5萬加元。此外，A某自願向CIRO支付了1萬加元的相關調查費用。

值得注意的是，雖然A某的傭金收入高達數百萬加元，但罰金與償還金額遠低於這些傭金收入。CIRO表示，這一處罰額度反映了A某目前的個人財務狀況，以及其自2020年9月被RBC終止雇傭以來一直未再從業。

此次事件再度引發對加拿大金融服務行業監管透明度、客戶知情權以及高淨值外籍投資者風險保護機制的關注。CIRO也呼吁投資者加強風險意識，確保在授權投資顧問時擁有清晰明確的書面協議，並對所涉及策略有充分理解。