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中國客戶損失870萬 溫村經紀受罰

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最終,A某同意接受CIRO處罰,包括六個月暫停注冊投資業務、繳納7.5萬加元罰款,並向客戶償還共計22.5萬加元。此外,A某自願向CIRO支付了1萬加元的相關調查費用。


值得注意的是,雖然A某的傭金收入高達數百萬加元,但罰金與償還金額遠低於這些傭金收入。CIRO表示,這一處罰額度反映了A某目前的個人財務狀況,以及其自2020年9月被RBC終止雇傭以來一直未再從業。

此次事件再度引發對加拿大金融服務行業監管透明度、客戶知情權以及高淨值外籍投資者風險保護機制的關注。CIRO也呼吁投資者加強風險意識,確保在授權投資顧問時擁有清晰明確的書面協議,並對所涉及策略有充分理解。
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