DeepSeek母公司腐败案员工伙同招商证券卷走过亿

而招商证券近年来合规风波不断。

2024年初，证监会官网出现了一组从业人员监管函，编号从〔2023〕84号排到了〔2023〕146号。

监管函中提及的63名从业人员被监管事由均为在职人员违规炒股，且全部来自招商证券，违规交易金额合计38.8亿元。证监会的处罚包括责令依法处理非法持有的股票（证券），没收全部违法所得，并处以相应的罚款，合计罚没金额达8173.3万元。还对 1 人作出终身证券市场禁入措施，对 46 人采取行政监管措施。

在这批名单中，交易最多的郭浩鹏曾任职招商证券理财运营部、招商资管运营管理部。违规炒股交易金额高达8.58亿元。

而交易金额排名第二则是原招商证券总裁熊剑涛，其通过本人及他人的证券账户累计盈利3356.6万元。

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值得注意的是，对此招商证券曾在2024年2月发布公告表示将积极整改，并表示涉案时间均在2021年前，且公司将在2024年每个季度开展内部合规调查。

不过就在近期，除了李橙案涉及招商证券，百强量化私募亚军的内部矛盾也牵扯到了招商证券。

8月7日下午，靖奇投资微信公众号发布了《关于非法使用法人印章及合作机构尽职调查义务的声明》（下称“《声明》”）。在《声明》中，靖奇投资称，公司发现存在人员未经法定代表人范思奇授权，非法使用伪造法人印章及冒用法人签名，擅自进行基金设立、清盘、证券账户开立等关键法律行为的情形。这份公告还将矛头对准了招商证券：“靖奇天弓聚配专享1号私募证券投资基金在设立及运作过程中，相关行为未经我司法定代表人授权，其托管人招商证券未尽到基本核查义务，已涉嫌违反基金法律法规规定。对此我司已向中国证监会与中国证券投资基金业协会正式投诉举报。”

招商证券相关人士表示，靖奇投资现有的58只产品仅有3只在招商证券托管，经内部查证，招商证券并未发现有违规操作。