华人首富再被美国重罚!累计$500亿

2023-12-20 | 来源: 上观新闻 | 转到微信 | 有0人参与评论 | 字体: 放大缩小 | 收藏 | 打印

前“华人首富”再被罚！

当地时间12月18日，美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布对加密货币交易所币安及其前CEO赵长鹏实施28.5亿美元（约合人民币204亿元）的处罚。加上前不久和美国司法部达成的43.66亿美元（约合人民币312亿元）和解金额，目前币安和赵长鹏累计付出72.16亿美元（约合人民币515亿元）。尽管已经缴纳天价罚款，但币安及赵长鹏的未来仍然是未知数。

币安和赵长鹏再收罚单

根据美国商品期货交易委员会（CFTC）发布的信息，美国伊利诺伊州地区法院已经批准了一项命令，加密货币交易所币安及其前CEO赵长鹏将向CFTC支付总额为28.5亿美元的罚款。据悉，法院对赵长鹏个人处以1.5亿美元的民事罚款，并勒令币安退还13.5亿美元的非法交易费用，还对该公司处以13.5亿美元的罚款，合计为28.5亿美元。

今年3 月，CFTC对币安和赵长鹏提出指控，理由包括币安在赵长鹏的指示下，积极非法招揽美国客户，并直接在币安平台及量化交易公司上进行数字资产衍生品交易。币安还违反了相关条款，允许至少两家主要经纪商开设不受币安约束的“子账户”，并允许美国客户使用相关账户在平台上进行交易。CFTC还进一步发现，币安和赵长鹏清楚知道美国的监管要求，但选择无视这些要求，并故意隐瞒美国客户在平台上的存在。此外，CFTC还发现，赵长鹏和币安其他高级管理层为客户违反美国法律提供便利，包括指示美国客户逃避合规控制。

在CFTC提出指控后，币安已经将量化交易业务下架。CFTC还指示币安和赵长鹏对相关流程进行改进，即任何寻求入驻币安的客户，无论是通过主账户还是子账户，都必须完成所有入驻程序。而经纪公司不再允许绕过平台的合规流程开设子账户。CFTC还要求币安和赵长鹏证明币安对公司治理结构进行改进，包括由独立成员组成的董事会、合规委员会和审计委员会。

法官还发布了另一项命令，要求币安前首席合规官撒缪尔·林（Samuel Lim）支付150万美元的民事罚款，罪名是协助和教唆币安的违规行为，并在美国境外从事活动，故意逃避或试图逃避美国法律。

此前，赵长鹏一度强烈否认CFTC的指控，而币安则寻求驳回此案，认为该机构超出了其管辖范围试图监管在美国境外经营和居住的外国实体和个人。

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此次法院的判决，意味着CFTC 对币安和赵长鹏的所有指控已经结束。

币安和赵长鹏已经被罚72.16亿美元

今年11月，美国司法部与币安和赵长鹏达成和解协议。

根据美国司法部发表的声明，币安对涉嫌洗钱、无证汇款、违反制裁等指控认罪，将缴纳43.16亿美元罚款；赵长鹏承认违反了美国反洗钱有关法律规定，同意支付5000万美元的罚款，并辞去首席执行官职务。和解协议允许币安继续运营。

赵长鹏认罪后以1.75亿美元保释，但他并不能离开美国。根据法院的裁决，赵长鹏面临最高 18 个月的监禁。他将留在美国，直至2024年2月23日宣判为止。由于他主动认罪，他的最终刑期预计不超过18个月。

当地时间12月18日，美国商品期货交易委员会（CFTC）再宣布对加密货币交易所币安及其前CEO赵长鹏实施28.5亿美元的处罚。

目前币安和赵长鹏累计已被罚72.16亿美元。

监管风暴持续

在美国司法部的声明中，币安的认罪是与财政部金融犯罪执法网络 (FinCEN)、外国资产控制办公室 (OFAC) 和美国商品期货交易委员会 (CFTC)达成和解的一部分。其中，并不包括美国证券交易委员会（SEC）的和解。