瑞信違規案舉報人將分享高達1.5億美元獎金 |
如今，因悄悄告知美國當局瑞信並未遵守承諾，該銀行的一些前雇員總共可獲得高達1.5億美元的獎金。
本周，瑞信一家子公司再次認罪，承認幫助美國人藏匿資產以逃避稅收，並因未能遵守2014年與美國當局達成的和解協議條款而同意支付5.11億美元罰款。在2023年接受緊急紓困後，瑞信現在歸瑞銀(UBS)所有。
認罪協議稱，瑞信承認，在2014年的和解協議之後，該行開設了20多個可能用於避稅的美國賬戶，繼續持有其他本應上報並關閉的大額賬戶，或在未告知美國國稅局(Internal Revenue Service)的情況下幫助高淨值客戶轉移資產。
該文件稱，截至2018年前後，總計至少有475個賬戶瑞信本應知曉與美國人有關，這些賬戶持有40億美元資金。
瑞銀表示，很高興解決了瑞信的又一個遺留問題。
迄今為止，已有兩名銀行業人士在該案中作為舉報人出現，不過可能會有更多人這樣做。他們可以從司法部的和解金中獲得15%至30%的獎勵，這或許是美國國稅局歷史上金額最大的稅務舉報獎之一。一名曾幫助美國首次揭開瑞士銀行業保密面紗的瑞銀前銀行家在2012年獲得了1.04億美元的獎金。其他政府舉報人項目也支付過更高的獎金，比如，2023年，美國證券交易委員會(Securities and Exchange Commission)在一起海外賄賂案中向一名舉報人支付了2.79億美元獎金。
這兩名瑞信案舉報人尚未公開身份，因為擔心根據瑞士銀行保密法受到起訴，該法禁止銀行業人士與機構外的任何人（包括外國稅務機關）討論客戶信息。
“他們感到伸張了正義，因為他們冒著一切風險，說出了真相，並挺身對抗了世界上最強大的金融機構之一，”這些舉報人的律師Jeffrey Neiman說。
此案是美國檢方近20年來懲罰瑞士銀行業協助美國人藏匿賬戶的最新案例，也顯示了這種做法曾是多麼根深蒂固。
這些舉報人對此案的關注始於2014年，時任瑞信首席執行官Brady Dougan告訴美國參議院一個委員會，不當行為完全是大約十幾名已被解雇員工的過往行為。
瑞銀在2023年的一項救援行動中收購了瑞信，該行對本周該案件得到解決表示欣慰。圖片來源：PASCAL MORA/BLOOMBERG NEWS
“這些人費盡心機向瑞信掩蓋他們的不良行為，”Dougan與其他瑞信高管一同作證時說。Dougan未回應置評請求，他已於2015年離開該行。
其中一位舉報人曾在南美業務部門工作，他在接受采訪時回憶起他在蘇黎世一家銀行家常去的咖啡館Al Leone裡觀看聽證會。他說，他當時對著電視大喊：“他們在撒謊！”
他知道這種做法很普遍。他說，銀行高管試圖將一個在南美的1億美元賬戶轉移到其他銀行，卻沒有披露客戶有美國護照。美國司法部在周一的法庭文件中重點提到了對這名哥倫比亞裔美國女性及其家人的賬戶處理不當。
在瑞信於2014年認罪後，該行本應向美國司法部提供遷往其他銀行的美國客戶的姓名。但這名前銀行家表示，一些銀行家使用客戶的外國護照將他們轉介到其他銀行，卻沒有說明他們同時也擁有美國國籍。
檢方稱，其他客戶則試圖利用非美國籍的父母或兄弟姐妹作掩護，有時瑞信的銀行家會偽造記錄來幫助他們。
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